Финансовый правовой портал Российской Федерации

RUfinans.info

Аналитика |

Вопрос - ответ |

Кодексы |

Курсы валют

23.09.2017
EUR
69.0737
GBP
78.2578
CHF
59.5278
TRY
16.5222
UAH
2.19629
BYR
PLN
16.1651

Поиск

Разное

Рейтинг@Mail.ru

Вопрос: ...Какие документы необходимо представить в уполномоченный орган для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами? В какой срок принимается решение о предоставлении либо об отказе в предоставлении лицензии? Уплачивается ли государственная пошлина за предоставление указанной лицензии? Если да, то в каком размере? (Консультация эксперта, Роснедвижимость, 2007)

Архив базы данных 2008 год

Вопрос: Какие документы необходимо представить в уполномоченный орган государственной власти для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами? В какой срок лицензирующим органом принимается решение о предоставлении либо об отказе в предоставлении лицензии? Уплачивается ли государственная пошлина за предоставление указанной лицензии? Если да, то в каком размере?



Ответ: Согласно п. 2 ст. 38 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" управляющая компания может осуществлять предусмотренную указанным Федеральным законом деятельность только на основании специального разрешения (лицензии).

В соответствии с п. п. 4 и 5 Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - Положение), утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.2006 N 432 "О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках", для получения лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган заявление о предоставлении лицензии, в котором указываются сведения, предусмотренные п. 1 ст. 9 Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности".

К заявлению о предоставлении лицензии помимо документов, предусмотренных п. 1 ст. 9 Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности", прилагаются следующие документы:

а) копии документов работников, квалификация которых соответствует квалификационным требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также документов, подтверждающих наличие у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, профессионального опыта, соответствующего требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

б) справка о размере собственных средств соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, рассчитанном по методике, утверждаемой лицензирующим органом, с приложением расчета;

в) бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату и копия аудиторского заключения о достоверности указанной бухгалтерской отчетности, а если соискатель лицензии был создан позднее отчетной даты - бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, и документ, подтверждающий полную оплату уставного капитала соискателя лицензии;

г) выданные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, справки об отсутствии у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления;

д) справка, составленная соискателем лицензии, о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, с указанием их мест работы за последние три года;

е) правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в 2-х экземплярах) в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

ж) копии документов об избрании или назначении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также лиц, входящих в состав единоличного исполнительного органа.

На основании п. 9 Положения лицензирующий орган принимает решение о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии и уведомляет об этом соискателя лицензии в срок, не превышающий 45 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии с приложением всех необходимых документов.

Согласно пп. 49 п. 1 ст. 333.33 части второй Налогового кодекса Российской Федерации за предоставление лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами уплачивается государственная пошлина в размере 10 000 руб. за каждую лицензию.



А.Р.Мкртумян

Федеральное агентство

кадастра объектов недвижимости

16.02.2007



<<<<<<<<< | >>>>>>>

 

Содержание